《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购的缩短流程

 

沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短l个交易日，申购流程如下：

 

1.投资者申购(T日)。

 

2.资金冻结、验资及配号(T+1日)。

 

3.摇号抽签、中签处理(T+2日)。

 

4.资金解冻(T+3日)。

 

深交所资金申购上网实施办法与上交所略有不同，除了放宽投资者申购上限外，在申购单位上，上交所规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过l000股的必须是l000股的整数倍;而深交所则规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。此外，在申购细节上，深交所规定，每一证券账户只能申购1次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行1次申购的情况)，除第1次申购外，均视为无效申购;上交所则规定每一证券账户只能申购l次，但法规规定的证券账户除外。

 

 

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