1、随市场的变化，招标方式、承包方式、结算形式日趋多样。结算的争议由原来单一的定额争议逐渐向复杂纵深的延伸。市场化报价、非标合同、非标清单、非标的计算规则，单单的定额已经很难适应当下的实际，造价改革 38 号文的推出了也表明了造价逐步走向市场化。严酷的环境尤其对施工单位提出了极高的要求，结算争议已成了系统性的难题，结算的争议越来越难解决。

2、引发结算争议的因素众多，如何破解难题，项目扭亏为盈？—尽可能的减少结算争议是上策，而减少结算的争议的核心在于前期的准备及过程的跟踪控制。

3、施工企业项目要扭亏为盈、创造利润就需要对外做好商务经营精细化管理，做好项目三次经营和合同管理，预算、结算、成本、索赔、签证、合同的重点在于前期准备，需做好前期预判并制定经营策略；例如如投标阶段要有效分析招标清单做好投标报价、全面审查合同“陷阱”，避免入坑、做好签约谈判；同时更要真正做好施工、预算、成本的有效结合，做好基本商务工作、提升商务综合能力。

4、咨询单位在服务于业主单位或者是施工单位的过程中，提前做好项目可能发生情况的预判，提前做好项目风险管控，为业主方的业务咨询保驾护航是当今市场环境下的重要要求，员工能力的储备和培养是未来业务可持续发展的根本。

【课程内容】

第一部分：项目经营管理与全过程成本控制

（一）公路工程合同与成本控制

1、结合《民法典》，讲解合同的概念、形式，广义与狭义上的合同，合同起草的重点及风险控制点（结合两个典型案例）；

2、建设工程合同的法律概念、要式性，国家管理性的特点，合同文件的组成；

3、从当事人的工商信息、业务资质、信用、涉诉、财务等不同方面重点讲解合同管理的风险控制及重点；

4、以某合同审核为例，讲解合同审查的要点、重点、风险点；

5、结合《民事诉讼法》及最高院有关规定讲解建设工程合同争议纠纷的类型，合同争议纠纷正确的条款约定，仲裁与诉讼的特点及适用；

6、结合大量案例，讲解广义与狭义上的成本控制，“大成本”与“大商务”在大企业、现代工程项目建设中的作用；

7、工程项目一、二、三次经营的分类及目的，对应项目不同阶段的重点工作，一、二、三次经营之间的关系；

8、不同阶段项目经营目标、主体、对象、职责。

（二）项目前期阶段的商务、经营策划

1、基础设施类投资项目（如 PPP、EPC、EPC+F 等模式）前期商务策划的重要性，盈利的关键点在于：

（1）做好前期设计优化与概预算编制，概预算文件编制合理，尽量做把盘子做大；

（2）进场后做好全过程的索赔工作及项目二三次经营与成本控制（结合工程案例讲解）；

2、结合案例，讲述设计阶段承包方提前介入，对后期概预算编制的影响以后工程造价在项目经营过程中的重要作用。讲解新形势下，工程造价未来的发展方向与趋势、在项目建设中所起的作用，企业商务经营、成本管理人员应该具备的素质；

3、以某PPP项目合同谈判为例，讲解经营与造价工作的重要性，经营与成本控制辩证的统一关系；

4、项目成本控制的目的，案例解析不同类型项目成本控制的重点；

5、案例解析项目经营管理、成本控制中的开源增收；

（1）某项目对合同条款二义性的理解，成功争取费用；

（2）某项目承发包方对临建设施归属的争议解决；

（3）某项目桥头路基处理强夯变浆喷桩过程;

（4）某市政项目对开源增收与节流节支成功典型案例解析；（2013 年，本人负责的一个 280 万合同额项目，最终结算审计达到 1563 万）。

6、案例解析项目经营管理、成本控制中的节流节支

（1）某项目为例，讲解施工现场细节、微观方面如何进行项目成本管控；

（2）通过对某合同额 780 万项目，结算最终赔 380 万的典型案例，详细讲解如何从材料、机械、内部管理方面进行正确的项目控制以及经验做法介绍；

（3）某项目水稳施工现场，因村民阻工导致 38 车料失效的教训，讲解项目现场管理，优秀项目经理应具备的基本素质和管理方法。

7、项目前期阶段、招标投标阶段成本控制（一次经营）

（1）详解广义与狭义的不平衡报价，定额编办存在的问题，投标报价的技巧与成本控制，清单报价技巧（某房建项目加油站、零星砌筑、内墙涂料、设备安装工程报价）；清单不平衡报价案例解析；

（2）清单组价时应综合考虑的因素，计价规则、定额的细节规定及施工工艺、方案对造价的影响（以某 PPP 开挖槽沟清单子项组价双方争议谈判为例）；

（3）某高速公路 PPP 项目，对投资方造价人员预算定额两个细节说明没注意，导致概算少 3200 万的典型案例；

（4）投标报价中应如何进行正确的降价，案例讲解不合理的降价策略对合同履行阶段的影响；

（5）以内蒙古某高速项目种植沙柳清单数量减少造成严重损失为例，讲解投标报价应考虑国家宏观政策的必要性；

（6）以2011年中铁麦加轻轨项目赔 41.53 亿案例、国内某集团收购法国一家企业投资失败的案例为例，讲解大的项目、国际项目投标时，应综合考虑的因素，如当地习俗、法律的不同而可能引起的损失等；

（7）某 EPC 项目对变更合同条款的理解。

（三）项目实施阶段经营管理、成本控制（二次经营）

PPP、EPC、EPC+F 工程模式下，案例详解如何进行合同谈判，最大可能的在谈判阶段获取合理的收益，案例如下：

（1）某公路 PPP 项目工地迁移费合同谈判阶段的约定；

（2）某高速 PPP 项目合同谈判的过程，某些费用的考虑；

（3）某单位某特大结构物桩基钢护筒事件处理过程；

（4）河北某高速项目中央分隔带绿化方案的变更，重点阐述原因；

（5）某施工单位与发包方仲裁争议的启示，如何有效的做好成本控制；

（6）济南某棚户区改造高压线迁移不及时，承包人索赔成功案例，讲解如何正确的安排工期、编制施工组织设计，有效利用合同条款争取最大的利益；

（7）某项目桥梁被撞索赔失败，某棚户区改造项目发包人未及时挪移高压线索赔成功两个案例，讲解如何在成本控制、二次经营的角度编制施工组织设计，重点是工期网络图和进度计划安排；

（8）某市政项目因签证单上三个字的错误导致 20 万损失的典型案例解析，重点讲解签证的效力、注意事项。

（四）决算审计阶段的成本控制（三次经营）

1、三次经营的要点解析，以山东某 BT 项目审计经验教训为例详细讲解；以某项目连砂石审减为例，讲解如何做好审计阶段的成本管控；

2、从六个方面，讲解施工成本控制重点与难点：

（1）人员素质专业过硬；

（2）处理好质量、进度和成本三者关系；

（3）招投标与竣工决算；

（4）合同管理阶段；

（5）重视索赔工作；

（6）重视项目班子全员成本控制思想的普及和培训。

第二部分：建设工程合同管理及风险防控

（一）合同的概念、形式及风险控制

1、结合《民法典》，讲解合同的概念、形式，广义与狭义上的合同，合同起草的重点及风险控制点（结合两个典型案例）；

2、建设工程合同的法律概念、要式性，国家管理性的特点，合同文件的组成

3、从当事人的工商信息、业务资质、信用、涉诉、财务等不同方面重眯讲解合同管理的风险控制及重点；

4、以某合同审核为例，讲解合同审查的要点、重点、风险点；

5、结合《民事诉讼法》及最高院有关规定讲解建设工程合同争议纠纷的类型，合同争议纠纷正确的条款约定，仲裁与诉讼的特点及适用。

（二）建设工程合同相关法律法规、合同文件组成

1、与建设工程相关法律法规的应用理解，结合大量案例系统讲解；

2、民法典对建设工程合同管理的影响；

3、建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类；

4、以建设工程施工合同示范文件（GF-2020-0201）、九部委《标准施工招标文件》（2007 版）及交通运输部 2018 版《公路工程标准施工招标文件》合同条款为例，结合大量案例，详细讲解公路/房建/市政专业工程合同管理、条款解读，主要内容如下：

(1)合同主要条款；

(2)合同文件的组成；

(3)以某桥梁工程钢筋数量审计案例，讲解审计的法律依据，类似问题的应对策略；

(4)双方合同签订时间和地点不一致，以哪个为准？民诉法三十四条协议管辖重点讲解，结合《民诉讼法》及最高院有关规定讲解建设工程合同争议纠纷的类型，合同争议纠纷正确的条款约定，仲裁与诉讼的特点及适用；；

(5)如何界定黑白合同？哪些条款约定不一致可以认定为黑合同？结合《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（法释〔2020〕25 号）详细讲解；

(6)以某项目为例，讲解招标条款约定为 AB 结算，合同谈判阶段想以 A 签约，涉及的法律问题和应对策略。

（三）结合大量案例，解析合同条款

1、分条详细讲解建设工程施工合同通用合同条款

(1)合同基准日概念，材料调差中的基准日所指日期；

(2)建设工程合同中，天与日历天的区别，概念；

(3)何为法律？法律法规的层次与效力，综合案例详细讲解；

(4)通用合同条款中，因国家行业标准和规范变化，施工标准提高导致费用增加，如何去索赔？结合某项目讲解；

(5)案例讲解如何正确理解条款中承包人可预见范围内进出场方式和路径。

2、合同文件优先解释顺序，在工程审计中的应用与理解

(1)很多中介、审计单位以定额、计价规则来审计清单项目，是否正确？如何正确理解？

(2)内蒙古某项目保险费审减案例；

(3)某项目协议书、中标通知书与专用合同条款约定合同类型不同的处理!

3、建设工程施工合同范本通用合同条款中对工程量清单错误修正的约定；何为清单的强制性条文？2013 版工程量清单计价规范中，15 个强制性条文具体指的哪些？如果签约清单违返了这些条款，如何处理？

4、发包人应办理的许可中，四证一书具体指的是哪四证，行政许可依据？哪些可以导致合同无效？

5、结合《民法典》合同编，讲解无效、可撤销合同条款，重点讲解何为法律和行政法规的强制性规定？《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释〔2020〕25 号）中，将强制性规定划为效力性和管理性，如何界定？

6、合同无效双方如何处理？已完工程应该如何结算、支付？（结合某项目司法诉讼案例讲解）

7、何为依法必须实行监理的项目？结合《建设工程质量管理条例》《建设工程监理范围和规模标准规定》讲解，监理、造价咨询行业发展前景和方向。

8、工程分包、转包与违法分包的类型、概念、法律依据及后果，工程转包与违法分包的几种情况及法律后果，如果规避。建设工程分包合同的类型、特点、要求与原则，建设工程分包合同主要内容与风险防范，分包工程转包、违法分包风险，结合大量案例详细讲解，案例如下：

(1)某项目，承包人与分包商因结算产生争议，承包人应对处理过程（典型挂靠引发纠纷的案例）；

(2)某项目，固承包人给发包人下达催款通知函而引发法律问题；

9、如何正确理解联合体，联合体协议的正确签署；

10、合同条款中的商定和确定的正确理解，案例讲解；

11、双方对工程质量有争议，相关法律法规、行业标准的处理原则,以某项目的司法纠纷（一审、二审、省高院申诉）为例，系统讲解司法审判中对工程质量争议认定；

12、合同约定不明确，如何认定开工工期？以某项目索赔，开工日期的认定为例，结合建设工程司法解释二有关条款详细讲解；

13、合同清单中列有的暂估价项目，依法必须招标与不是依法必须招标的暂估价项目如何界定、处理？以某高速暂估价项目质量保证金返还诉讼典型案例为例，详细讲解如何灵活处理法院中的协助执行；

14、何为法院的协助执行？项目部收到类似通知书，施工企业应该如何正确处理？处理不当的法律后果和风险；

15、市场价格波动引起的调整的详细讲解，材料价差调整的两种方式：价格指数法和价差调整法；合同约定不调差，因材料价格、环保发生变化，导致承包人无法承担的损失，如何正确处理？相关法律法规的解释、应用与理解，结合案例详细讲解：

(1)某集团公司所属几个项目材料调差调整的案例，基于原合同进行调差是否符合规定？会出现什么审计风险？为何要签补充协议？

(2)某项目，发包人以省交通运输厅下发的文件为依据，要求承包人签订材料价差调整的补充协议，是否合法有效？类似问题，应如何理解？

16、何为因法律发生变化引起来的合同价款的调整？合同条款里面如何约定的？结合案例讲解，案例如下：

(1)某高速项目，跟踪审计以 2019 年 4 月 1 日起销项费率由 10%调整为 9%为由，要求进行合同调差，是否合理？从合同法和合同条款约定的角度讲解；

(2)某高速项目，安全生产费调整的典型案例；

17、合同履行阶段，过程计量的要点，何为超前支付？超前计量与支付的法律后果，结合两个典型案例讲解；

18、合同条款中支付账户的约定，如何理解合同债权债务的合法转移？

19、缺陷责任期（质量保证期）与保修期的区别，质量保证金的性质；

20、何为不可抗力，因不可护力致使承包人发生损失，如何正确索赔？发包人与承包人的责任划分；

21、工程保险与工伤保险的详细讲解，行政许可依据；

(1)某项目，因洪水导致新建桥梁损坏，建设单位的处理方案，此方案存在的审计风险，最终解决方式；

(2)某项目，当地要求必须缴纳工程保险才可办理施工许可证，社保部门的解释不合法地方，如何正确理解？

22、典型案例讲解合同条款中的索赔与反索赔的条款、时限、程序。

23、工程争议纠纷的几种解决方式：和解、调解、诉讼与仲裁，诉讼与仲裁的区别、关系及适用的情况，工程造价鉴定在争议中的应用。

24、争议解决条款效力、法律规定。

25、工程资料签字与盖章的详细讲述，涉及法律后果。

26、详细讲解项目部公章的法律效力、公章规范管理的重要性，结合典型案例讲解。

第三部分：建设工程变更、索赔与反索赔案例实操

（一）基础设施类投资项目，前期商务、技术策划的重要性

1、基础设施类投资项目（如 PPP、EPC、EPC+F 等模式）前期商务策划的重要性，盈利的关键点在于：一是做好前期设计优化与概预算编制，概预算文件编制合理，尽量做把盘子做大；二是进场后做好全过程的索赔工作以及项目的二三次经营与成本控制（结合大量案例详讲解）；

2、结合案例，讲述设计阶段承包方提前介入，对后期概预算编制的影响以后工程造价在项目经营过程中的重要作用。讲解新形势下，工程造价未来的发展方向与趋势，在项目建设中所起的作用，企业商务经营、成本造价人员应该具备的素质，以适合市场发展需求。

（二）工程变更与索赔的概念、两者联系与区别

1、工程变更、索赔的概念，两者的联系及区别。

2、工程索赔的概念、特征、依据及发生的条件。

3、承包人索赔的提出、相关合同条款

(1)以某项目索赔谈判为例，如何正确理解九部委标准施工招标文件（2007版）通用合同条款23.1款，在 28 天以内未发出索赔意向通知书的，承包人能否进行合理的索赔？

(2)如何进行合法正确的录音、录像取证；

4、索赔的处理程序、提出索赔的期限，重点讲解工程索赔中涉及到的4个28天和1个42天；

5、图解索赔的处理程序；发承包方对监理工程师处理结果协调不一致如何处理？诉讼与仲裁的区别；

（三）索赔产成的原因分析

从客观、主观两个原因讲解索赔产生的原因。

1、外部环境的复杂性及多变性导致的索赔，施工、技术、经济、政治、法律环境的变化；

2、以 2011 年中铁麦加轻轨项目赔 41.53 亿案例、国内某集团企业收购法国一家企业投资失败及近年来很多国内企业在中东地区频遭反索赔的案例为例，讲解规模较大或国际项目中，对当地习俗、政策、经济、法律环境等客观原因不了解而造成的损失；

3、法律的概念、层次与效力，合同经营人员掌握一定法律知识的重要性；适用于合同的法律有哪些？如何运用？结合大量变更与索赔案例讲解法律在建设工程项目中的重要性和意义；

4、以某项目因发包人征迁延误，抢赶工期导致费用增加索赔的案例为例，讲解此类索赔事件中应注意的问题及需规避的风险；

5、以某高速公路索赔成功案例为例，讲解如何理解、利用通用合同条款中“设计图纸拖交引起的索赔”这一条款；

6、某项目，监理签发了开工令，发包人数次催促，但承包人拒绝开工，双方因此分别向对方提出索赔与反索赔，最终法院支持了承包人的诉求；此案例过程的详细讲解，法律意识在建设工程项目索赔中的应用；

7、某项目，当地质量监督部门检查时，以发包人未办理施工许可证为由，责令施工单位停工，但发包人强行要求承包人继续施工，这种情况下承包人应如何处理？案例解析；

8、两个典型案例讲解法律法规变更引起来的的索赔；

9、以某项目桩基钢护筒事件处理过程为例，讲解对合同文件的不同理解引起的索赔（合同条文不全、错误、矛盾、二义性，设计图纸、技术规范错误等）；

10、某高速公路涉铁施工，索赔成功典型案例（从合同条款约定、铁路部门文件及国家有关法律法规作为切入点）；

11、从事商务工作，应具体的基本素质（两个案例）。

（四）索赔的分类和费用组成

1、案例讲解工程索赔分类（按施工合同中涉及的有关当事人、索赔目的、事件性质、合同依据、处理方式分类）；

2、某高速公路承包人向发包人、保险公司索赔案例，工程保险的特点，遇到此类问题解决的思路；

3、案例讲解索赔费用组成（人工费、材料费、机具设备使用费、现场管理费、利润、措施费、分包费用、财务费用等）。

（五）典型案例系统讲解工程项目索赔全过程

1、某工程项目，因业主征迁、杆线迁移、新冠疫情、工程变更、村民阻工、不良地质等因素影响，致使项目进度严重滞后，本人代理承包人向业主索赔的全过程。重点讲解：整个项目 192 个索赔事项的发现、梳理、分析；谈判的技巧；索赔工期、费用的计算；证据的搜集、资料的整理；工程索赔报告组成与撰写；

2、某工程项目因新型冠状病毒疫情，向发包人提出索赔，重点讲解：施工方提出来的各种索赔要求分析，索赔处理的程序，索赔成立与否的分析；监理工程师的处理意见；索赔意见通知书的书写，各项索赔费用的详细计算及分析，承包人与下游供应商之间因疫情导致合同违约的法律救济途径（不可抗力与情势变更），两者之间的关系、适用范围、法律依据及区别；索赔通知书（索赔报告）的书写，包含的内容、事项及编制技巧。

3、某项目，2010 年 7 月中标，8 月签订合同进场，合同工期 402 天。因征迁、协调问题，2011 年 3 月月开始干活，至 2019 年 4 月交工；施工过程中，承包人证据法律意见淡薄，没有留下任何证据和签证 ，也过了索赔的有效期限，基于这种情况，施工方如何寻找突破口，进而索赔成功（从 450 万到 3400 万），结合大量相关法律法规详细讲解全过程；

4、某公路工程项目因不可抗力（大风、暴雨）发生损坏，从施工方的索赔意向到整个事件的处理过程，详细讲解：重点讲解：施工方提出来的各种索赔要求；索赔处理的程序，索赔成立与否的分析；监理工程师的处理意见；施工方还可以提出哪些合理的索赔？得到的启示，应如何考虑索赔？

5、广东某项目提前通车，增加相关费用的处理案例。

（六）施工组织设计对工程索赔的影响

1、施工组织设计的分类，投标施工组织设计与实施性施工组织设计的区别及编写要点，对工程索赔的影响；

2、如何辩证理解“好的”与“合理”的施工组织设计；

3、某棚户区改造项目，因高压线迁移延迟引起的工程索赔案例，讲解实施性施工组织设计方案编写对工程索赔成功与否的影响；

4、某跨江大桥钢便桥索赔案例，讲解投标施工组织设计方案编写对索赔的影响；

5、以山东某市政项目与内蒙古某公路项目为例，讲解实施性施工组织设计工期总体计划编制不同而引起的顺肺炎疫情影响工期索赔不同结果；

6、某项目年度计划调整，导致索赔失败的案例解析；

7、某项目，因水泥砼拌合站投入数量录入不仔细，导致索赔失败的教训；

8、某高速项目沥青混凝土拌合站数量笔误，导致工程停工索赔失败的教训；

9、甘肃某项目，因发包人原因导致工程停工，承包人机械费索赔失败的经典案例讲解。

10、贵州某项目因汛期桥墩被撞，导致承包人材料运输费用增加，但索赔失败的案例。

11、某涉铁拆除项目，合同约定无法突破情况下，索赔成功的案例解析。

12、投标文件施工组织设计（技术标）编写的要点，好技术标的标准，重点关注的地方；

13、技术标的编写持巧，某绿化项目、某高速资格预审技术标打分低导致未中标案例。

（七）工程索赔（反索赔）的技巧

1、从六个方面结合大量实际案例，讲解索赔的技巧：索赔班子的塔建；善于发现机会，熟悉索赔程序；做好资料的收集、整理与签证工作；协商好各方面的关系；提前做好索赔谈判策略；谈判的艺术与技巧；

2、系统讲解通用合同条款中涉及到索赔的19个条款和反索赔的16个条款。

（八）工程变更的技巧及注意要点

1、变更的原则，如何做好变更工作；

2、案例解析工程建设期间证据意识的重要性；

(1)某项目基坑阻水方案变更经验教训；

(2 某项目与政府索赔谈判后续时效认定；

(3)某项目，增加建设规模审计案例以及应对措施；

(4)某高速公路河道防护砌石增加工程量的案例！

3、签证文字表述的严谨性，如何正确的签证？

(1)某项目自购土不被审计认可的经验教训；

(2)某定额计价法结算公路项目，两种不同签证表述导致两种不同审计结果，讲解如何签证及应注意的事项；

(3)某城市道路旧路改造项目签证案例。

4、变更的策略

(1)某高速房建工程变更策略讲解；

(2)某高速公路项目桥头地基处理由强夯变更为浆喷桩的典型案例；

5、从合法性、合理性、客观性、超前性、有效性五个方面系统讲解工程变更注意事项；

6、结合案例，从五个方面（变更优先、超前策划、双赢原则、方法策略、满足需求）详细讲解工程变更的前提。

【培训专家介绍】

窦汝良，现任某国有企业董事，教授级高级工程师，国家注册建造师、造价工程师，北京市兰台律师事务所高级合伙人，德州仲裁委员会仲裁员。2000年工作至今，任职于大型施工国企、大型高速公路建设项目业主单位、某知名律所等单位，先后从事商务经理、项目经理、总工程师等岗位工作，从事投资研判，不良资产处置，法务风控，法人治理，建设工程合同管理与谈判、变更索赔纠纷处理、诉讼仲裁代理咨询，道路机场与桥隧、市政、房建、安装及水电工程的建设、施工、招投标、概预算及工程审计等工作，参与完成 30 余项重点工程项目的建设、施工、多项PPP、EPC+F投资项目论证决策，发表学术论文25篇，参与交通运输部新版《公路工程预算定额》《公路工程建设项目概算预算编制办法》专家审查及交通运输部路网中心造价软件遴选评审工作，参与交通运输部组织的预算定额的测算工作，参与完成学术课题研究《鲁北地区大粒径透水性沥青混合料柔性基层机械化施工工艺研究》1 项，拥有发明专利“新型道路交通护栏”一项；主持参与完成了青兰高速、滨莱高速、蓬栖高速、京台高速、沾临高速、京沪高速、德上高速等山东省内多条高速公路最高投标限价的编制或专家评审工作。现为山东省政府采购评审专家、山东公共资源综合评标评审专家、山东省交通工程评审专家、山东高速集团评审专家、德州市涉路案件行政审批评审专家，审查、评审项目投资、方案论证、招标文件、限价编制、结算审计 200 余项；先后受理、指导各大企业合同谈判、诉讼仲裁、工程索赔、审计专项 30 余例，指导国外项目合同谈判3起，为中建、中交、中铁、中铁建、中国电建、中国能建、中国核建等央企做过 300余场专题培训，授课内容基于实践，风格幽默趣味；

【培训费用】2980元/人；（备注：费用包含师资、教材、场地、会务服务、两天午餐费；住宿统一安排、费用由个人或单位自理）

【培训时间及地点】

1、 培训时间：2022年7月28日-29日（周四、周五为2天）；上课时间：8：30-12：00，14：00-17：30；

2、培训地点：云南省昆明市官渡区环城南路路中韵酒店9楼会议室

3、联系电话：0871-63215350、15887809523（微信同号）浦老师