证券从业《发行与承销》考点解析：证券公司债券的上市与交易

 

　　提示：

 

　　证券公司债券由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。中央国债登记(经批准)结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。

 

　　债券申请上市应当符合下列条件：债券发行申请已获批准并发行完毕;实际发行债券的面值总额不少于5000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;中国证监会规定的其他条件。

 

　　公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易。

 

　　上市债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

 

　　定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。

 

　　合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。

 

 

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