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证券从业《证券市场基本法律法规》试题:投资主办人
发布时间:2016-08-18 05:22:02  已阅读:71

单项选择题

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A. 已取得证券从业资格

B. 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C. 具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D. 具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    

【正确答案】C

【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。