证券从业《证券市场基础法律法规》试题:风险控制 - 昆明培训|昆明财务培训|昆明会计人员继续教育|昆明银行培训|昆明房地产培训|昆明学历提升|天学咨询|天学教育|昆明公开课培训|云南会计人员继续教育|云南学历提升|昆明在职研究生|昆明同等学力申硕
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证券从业《证券市场基础法律法规》试题:风险控制
发布时间:2016-08-12 03:49:44  已阅读:72
单项选择题
 
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是( )。
 
A. 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
 
B. 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
 
C. 客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
 
D. 证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明
 
【正确答案】D
 
【答案解析】本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。


 

 

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